JR/T 0279-2023《保险资管产品股权投资计划数据元》

JR/T 0279-2023《保险资管产品股权投资计划数据元》基本信息

标准号：JR/T 0279-2023

中文名称：《保险资管产品股权投资计划数据元》

发布日期：2023-08-24

实施日期：2023-08-24

发布部门：中国证券监督管理委员会

提出单位：全国金融标准化技术委员会保险分技术委员会（SAC/TC 180/SC1）

归口单位：全国金融标准化技术委员会保险分技术委员会（SAC/TC 180/SC1）

起草单位：中国保险资产管理业协会、平安资产管理有限责任公司、国寿投资保险资产管理有限公司、大家资产管理有限责任公司、光大永明资产管理股份有限公司、长江养老保险股份有限公司、中债金融估值中心有限公司、杭州中资管金融科技研究院、安永（中国）企业咨询有限公司、上海携宁计

起草人：曹德云、贺竹君、宋子洲、罗水权、张凤鸣、房海燕、骆志威、方修广、李子祎、安思、宋光磊、田军、赵文玲、冯安、杨光、楚国宾、司健、陆燕飞、杨文博、刘雅、费秋艳、张奋涛、田野、张雯、张烜、侯翔、徐颖、赵亮、陈建刚、习家荪、周汝耀、艾杰灵、李浩

中国标准分类号：A11金融、保险

国际标准分类号：03.060金融、银行、货币体系、保险

JR/T 0279-2023《保险资管产品股权投资计划数据元》介绍

中国证券监督管理委员会于2023年8月24日发布了JR/T 0279-2023《保险资管产品股权投资计划数据元》标准，自发布之日起正式实施。

一、标准目的和适用范围

JR/T 0279-2023标准旨在为保险资管产品股权投资计划的管理和监管提供统一的数据元定义、分类和编码规则，以提高数据的标准化和可交换性。该标准适用于保险资管产品股权投资计划的数据管理、信息披露、监管报告和数据交换等场景。

二、数据元定义和分类

JR/T 0279-2023标准规定了保险资管产品股权投资计划涉及的数据元，并对其进行了详细的分类。数据元是指保险资管产品股权投资计划中具有独立意义和可识别的数据项。标准将数据元分为基本信息、投资者信息、投资计划信息、投资运作信息、风险管理信息和监管信息等六大类。

1、基本信息：包括产品名称、产品编码、产品类型、成立日期、到期日期、管理人名称等。

2、投资者信息：包括投资者类型、投资者名称、投资者编码、投资金额等。

3、投资计划信息：包括投资计划名称、投资计划类型、投资目标、投资范围、投资策略等。

4、投资运作信息：包括投资金额、投资比例、投资收益、投资风险等。

5、风险管理信息：包括风险类型、风险水平、风险控制措施等。

6、监管信息：包括监管机构名称、监管报告日期、监管报告类型等。

三、数据元编码规则

JR/T 0279-2023标准规定了保险资管产品股权投资计划数据元的编码规则。编码规则采用层次化的方式，将数据元分为四个层级：一级分类、二级分类、数据元和数据项。每个层级之间采用“.”连接，数据项之间采用“-”连接。例如，投资计划信息的编码规则为：3.1.1-投资计划名称。

四、数据元应用示例

1、投资计划名称：XX保险资管公司-XX股权投资计划

2、投资计划类型：股票型

3、投资目标：长期资本增值

4、投资范围：主板、中小板、创业板上市公司股票

5、投资策略：价值投资、成长投资

五、标准实施的意义

JR/T 0279-2023标准的发布和实施，对于保险资管产品股权投资计划的管理和监管具有重要意义。标准为保险资管产品股权投资计划的数据管理提供了统一的数据元定义和分类，有助于提高数据的标准化和可交换性。标准明确了数据元的编码规则，有助于提高数据的一致性和准确性。标准的应用有助于监管部门更好地监管保险资管产品股权投资计划，防范风险，保护投资者利益。